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湘財長源股票型基金份額發售公告

2019/11/18 8:42:22  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:基金管理人:湘財基金管理有限公司基金托管人:海通證券股份有限公司二零一九年十一月湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告目錄重要提示.1一、本次募集基本情況.5二、發售方式及相關規定.7三、認購費用及認購份額.8四、機構投資者的開戶與認

基金管理人:湘財基金管理有限公司
基金托管人:海通證券股份有限公司
二零一九年十一月
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
目錄
重要提示.1
一、本次募集基本情況.5
二、發售方式及相關規定.7
三、認購費用及認購份額.8
四、機構投資者的開戶與認購程序.12
五、個人投資者的開戶與認購程序.16
六、清算與交割.20
七、退款事項.21
八、基金的驗資與備案.22
九、發售費用.23
十、本次發行有關當事人和中介機構.24
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
1
重要提示
1、湘財長源股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2019
年9月24日證監許可【2019】1764號文準予募集注冊。中國證券監督管理委員會
(以下簡稱“中國證監會”)對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資
價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金;痤悇e為股票型證券投資基金。
本基金采取開放式的運作方式。
基金簡稱:湘財長源股票型A,基金代碼:008128,收取認(申)購費;
基金簡稱:湘財長源股票型C,基金代碼:008129,不收取認(申)購費,
但從本類別基金資產中計提銷售服務費。
3、本基金的基金管理人為湘財基金管理有限公司(以下簡稱“湘財基金”
或“本公司”),基金托管人為海通證券股份有限公司(以下稱“海通證券”),
注冊登記機構為本公司。
4、本基金將自2019年11月18日起至2019年12月13日止,通過本公司的直銷
中心和海通證券等代銷機構的銷售網點公開發售。
5、本基金銷售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。在募集期內,投資
者通過本公司網上直銷和代銷機構銷售網點每個基金賬戶首次認購 A 類或 C 類
基金份額,最低額為人民幣 10.00 元(含認購費),追加認購最低金額為 10.00
元(含認購費);直銷柜臺每個基金賬戶認購的最低金額為人民幣 50,000.00 元
(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售
機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受
首次認購最低金額的限制,但受追加認購最低金額的限制。
7、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或超過基金認購總份額
的 50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金
份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨計
算。但已受理的認購申請不得撤銷。
8、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
9、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申
請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由
此產生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。
10、本公告僅對本基金募集發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了
解本基金詳細情況,請閱讀《湘財長源股票型證券投資基金招募說明書》。
11、本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發售公告將發布在基金管
理人的網站(http://www.xc-fund.com)。投資者可以在相關網站下載業務申請
表格或相關法律文件。
12、代銷機構代銷本基金的城市名稱、銷售網點、聯系方式以及開戶和認
購等具體事項,本基金份額發售公告未有說明的,請查閱該代銷機構的公告。
13、募集期內,本公司可能新增代銷機構,請留意本公司及各代銷機構的
公告或通知,或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。投資者應當通
過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳見本基金份額發
售公告。
14、本公司已開通了網上開戶和認購服務,有關基金網上交易的具體業務
規則請登錄本公司網站(http://www.xc-fund.com)查詢。
15、投資者如有任何問題,可撥打本公司客戶服務電話 400-9200-759 或其
他代銷機構的客服電話進行咨詢。
16、本基金管理人可根據各種具體情況對本次募集安排做適當調整,并予
以公告。
17、風險提示
證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一
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證券所帶來的個別風險;鸩煌銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,
也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識
本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,謹慎做出投資決策。投資本基金可能遇到的風險包括:因整體政治、經濟、
社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,投資對象或對手
方違約引發的信用風險,投資對象流動性不足產生的流動性風險,基金管理人在
基金管理實施過程中產生的管理風險,本基金的特定風險等。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適
中。在特殊市場條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回
以及其他未能預見的特殊情形下,可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產
價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、
基金不能實現既定的投資決策等風險。
本基金采用證券經紀商交易結算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證
券經營機構進行場內交易,并由選定的證券經紀機構作為結算參與人代理本基金
進行結算。
本基金為股票型證券投資基金,其長期平均風險和預期收益水平高于混合型
基金、債券型基金及貨幣市場基金。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時
應認真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件。
投資者應當通過本基金管理人或銷售機構購買和贖回基金。本基金在募集期
內按1.00元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元面值購買基
金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元,從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益;鸬倪^往業績及凈值高低并不預
示其未來的業績表現。
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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一、本次募集基本情況
(一)基金名稱:湘財長源股票型證券投資基金
(二)基金簡稱:湘財長源股票型
(三)基金代碼:
湘財長源股票型 A:008128
湘財長源股票型 C:008129
(四)基金類別:股票型證券投資基金
(五)基金運作方式:契約型開放式
(六)基金存續期限:不定期
(七)基金份額初始面值:人民幣 1.00 元
(八)募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會
允許購買證券投資基金的其他投資人。
(九)銷售渠道與銷售地點
1、直銷中心
湘財基金管理有限公司直銷柜臺及本公司網上交易平臺。
2、代銷機構
本基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷
售本基金,并及時公告。
(十)募集期限與發售募集期
本基金的募集期限自基金份額發售之日起最長不得超過 3 個月。
本基金的發售募集期(或稱募集期、首次募集期、首次發行期等)為 2019
年 11 月 18 日起至 2019 年 12 月 13 日止。
基金管理人有權根據基金募集的實際情況依照相關程序延長或縮短發售募
集期;鸢l售募集期若經延長,最長不得超過前述募集期限。部分銷售機構
在本基金發售募集期內對于機構或個人的發售日以及每日具體業務辦理時間可
能不同,具體安排詳見各銷售機構公告或通知。如遇突發事件及其他特殊情
況,以上基金募集期的安排可以適當調整。
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(十一)基金合同生效
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效;
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用;鹜泄苋说谋O督職責自《基金合同》生效之日起開始。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付的一切費用應由各方各自承
擔。
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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二、發售方式及相關規定
(一)本公司的直銷中心和海通證券等代銷機構的銷售網點同時面向個人和
機構投資者銷售本基金。
(二)認購受理:在基金份額發售期間,銷售網點按規定的時間受理投資
者的認購申請。
(三)認購方式:本基金采用金額認購方式。
(四)資金繳納:投資者須在募集期內將足額資金存入銷售網點指定的賬
戶后,方可進行基金認購。認購申請一經受理,不可撤銷。
(五)認購最低限額:在募集期內,投資者通過本公司網上直銷和代銷機構
銷售網點每個基金賬戶首次認購 A 類或 C 類基金份額,最低額為人民幣 10.00 元
(含認購費),追加認購最低金額為 10.00 元(含認購費);直銷柜臺每個基金
賬戶認購的最低金額為人民幣 50,000.00 元(含認購費)。各銷售機構對最低認
購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理
人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制,但受追加
認購最低金額的限制。
(六)認購的確認:銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,
而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。
對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,
否則,由此產生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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三、認購費用及認購份額
(一)基金份額類別設置
本基金根據所收取費用的差異,將基金份額分為不同的類別。在投資人認
購/申購基金時收取認購/申購費用,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費
的基金份額,稱為 A 類基金份額;在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購
費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為 C 類基金份
額。相關費率的設置及費率水平在本基金招募說明書或相關公告中列示。
本基金兩類基金份額分別設置代碼,分別計算并公布基金份額凈值和基金份
額累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別,本基金不同基金
份額類別之間不得相互轉換。
基金管理人可根據基金實際運作情況,在符合法律法規且對基金份額持有人
利益無實質不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,增加新的基金份額類
別,或停止某類基金份額類別的銷售,或取消某基金份額類別,或對基金份額分
類辦法及規則進行調整并公告。
(二)認購費率
本基金各類基金份額的認購費率具體如下:
認購金額(含認購費)
A類 C類
A 類基金份額認購費率 特定投資群體特定認購率
0.00%
50 萬元以下 1.20% 0.12%
50 萬元(含)至 200
萬元
0.80% 0.08%
200 萬元(含)至 500
萬元
0.50% 0.05%
500 萬元以上(含 500
萬元)
1000元/筆 1000元/筆
對于A類基金份額,本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購的特定投資群體
實施特定認購費率。特定投資群體包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集
的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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1)全國社會保障基金;
2)可以投資基金的地方社會保障基金;
3)依法設立的基本養老保險基金;
4)企業年金單一計劃以及集合計劃;
5)企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;
6)企業年金養老金產品;
7)可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經
養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新或
發布臨時公告將其納入特定投資群體范圍,并按規定向中國證監會備案。
基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等基金募集期間發生的各項費用。
(三)基金認購份額的計算
1、A類基金份額認購份額的計算
(1)認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率)
認購費用 = 認購金額-凈認購金額
認購份額 = (凈認購金額+認購期利息)/ 基金份額發售面值
例一:某投資者(非特定投資群體)投資10,000.00元認購本基金A類基金份
額,且該認購申請被全額確認,如果認購期內認購資金獲得的利息為5.00元,則
其可得到的基金份額計算如下:
凈認購金額=10,000.00/(1+1.2%)=9,881.42元
認購費用=10,000.00-9,881.42=118.58元
認購份額=(9,881.42+5.00)/1.00=9,886.42份
即投資者(非特定投資群體)投資10,000.00元認購本基金A類基金份額,加
上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,886.42份基金份額。
例二:某投資者(特定投資群體)通過基金管理人的直銷柜臺投資本基金 A
類基金份額100,000.00元,且該認購申請被全額確認,假定募集期產生的利息為
50.00元,認購費率為 0.12%,則可認購基金份額為:
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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凈認購金額=100,000.00/(1+0.12%)=99,880.14元
認購費用=100,000.00-99,880.14=119.86元
認購份額=(99,880.14+50.00)/1.00=99,930.14份
即投資者(特定投資群體)投資100,000.00元認購本基金A類基金份額,加上
認購資金在認購期內獲得的利息,可得到99,930.14份基金份額。
(2)認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值
2、C 類基金份額認購份額的計算
C 類基金份額認購份額的計算方法如下:
認購份額=(認購金額+認購期間利息)/基金份額發售面值
例三:某投資者投資本基金C類基金份額10,000.00元,且該認購申請被全額
確認,假定募集期產生的利息為 5.00 元,則可認購基金份額為:
凈認購金額=10,000.00元
認購份額=10,000.00/1.00+5.00/1.00=10,005.00份
即投資者投資10,000.00元認購本基金C類基金份額,加上認購資金在認購期
內獲得的利息,可得到10,005.00份基金份額。
3、認購費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點
后兩位;認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產
生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。
(四)投資人對基金份額的認購
1、本基金的認購時間安排、認購者認購應提交的文件和辦理的手續請詳細
查閱本基金的基金份額發售公告和各銷售機構的相關業務規則。
2、基金份額的認購和持有限制
(1)投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。
(2)認購最低限額:
在募集期內,投資者通過本公司網上直銷和代銷機構銷售網點每個基金賬戶
首次認購 A 類或 C 類基金份額,最低額為人民幣10.00元(含認購費),追加
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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認購最低金額為10.00元(含認購費);直銷柜臺每個基金賬戶認購的最低金額為
人民幣50,000.00元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他
規定的,以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金
記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制,但受追加認購最低金額的限制。
(3)基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,
但需符合法律法規、監管機構的規定和基金合同的約定。
(4)如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或超過基金認購總份
額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比
例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金
份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
3、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,認購費按每筆認購申請單獨
計算。但已受理的認購申請不得撤銷。
(五)認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的
投資者的任何損失由投資者自行承擔。
(六)首次募集期間認購資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
(七)募集資金的保管
基金募集期間募集的資金存入專用賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不
得動用。募集期間發生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用,不從基金
財產中列支。
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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四、機構投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用
他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
2、機構投資者認購基金可以在本公司直銷柜臺或代銷機構指定的銷售網點
辦理。代銷機構銷售網點每個基金賬戶首次認購 A 類或 C 類基金份額,最低額
為人民幣 10.00 元(含認購費),追加認購最低金額為 10.00 元(含認購費);
直銷柜臺每個基金賬戶認購的最低金額為人民幣 50,000.00 元(含認購費)。各
銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為
準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額
的限制,但受追加認購最低金額的限制。
3、在直銷柜臺開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯
一結算賬戶,對于法人機構投資者,該銀行賬戶戶名須與基金賬戶戶名一致,今
后投資者贖回及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。
在代銷機構銷售網點認購的機構投資者請遵循代銷機構的相關規定。
(二)通過湘財基金直銷中心辦理開戶和認購的程序
1、開戶及認購時間
直銷柜臺:機構開戶及認購業務的辦理時間為基金份額發售日的上午 9:00
至 11:30、下午 13:00 至 17:00(周六、周日及法定節假日不受理)。
2、開立基金賬戶
法人機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:
(1)提供填妥并加蓋公章和經辦人簽章的《基金賬戶開戶申請書(機構)》
原件,要求一式兩份;
(2)提供填妥并加蓋公章、法人代表簽章的《基金業務授權委托書》原件;
 (3)提供填妥并加蓋公章的《基金傳真及電子文檔委托協議書》原件,要
求一式兩份;
(4)提供填妥并右側需公章、左側預留印鑒的《印鑒卡》原件,要求一式
兩份;
(5)提供填妥并加蓋公章和授權經辦人簽字的《機構投資者風險承受能力
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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測試》原件;
(6)提供填妥并加蓋公章和授權經辦人簽字的《基金賬戶受益所有人信息
登記》原件;
(7)如為普通投資者需要提供填妥并加蓋公章和授權經辦人簽字的《產品
與風險等級匹配表》原件;
(8)提供填妥并加蓋公章和授權經辦人簽字的《機構投資者承諾函及風險
揭示函》、《證券投資基金投資人權益須知》、《機構稅收居民身份聲明文件》、《控
制人稅收居民身份聲明文件》(按需提供)原件;
(9)出示開戶機構有效營業執照原件,事業法人、社會團體或其他組織提
供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書、統一社會信用代碼、資質證明等,
提供加蓋公章的復印件;
(10)出示指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或開戶申請單、結算申請書
等銀行開戶證明資料原件,提供加蓋公章的復印件;
(11)出示法定代表人、經辦人的有效身份證件原件,提供加蓋公章的復印
件(如為二代身份證,需提供正反面);
(12)投資機構如有控股股東,須提供加蓋公章的控股股東有效證件復印件;
(13)如為專業投資者,需提供相關專業投資者資質證明材料;
(14)需提供并加蓋公章的收益所有人信息證明(如受益所有人身份證復印
件、特許行業的經營許可證、公司章程及其他與股權控制權關系相關的文件);
其他辦理業務所需資料,或非法人機構投資者申請開立基金賬戶,請登錄本
公司官方網站(http://www.xc-fund.com)查詢或撥打客服熱線 400-9200-759 咨詢。
機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,
由投資者自己承擔。
3、提出認購申請
(1)機構投資者在直銷柜臺認購應提交加蓋預留印鑒的《基金交易類業務
申請書(機構)》原件;
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/轉賬回執。
尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。
4、投資者提示
湘財長源股票型證券投資基金基金份額發售公告
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請機構投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司
網站(http://www.xc-fund.com)下載直銷業務申請表格,但必須在辦理業務時保
證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同,投資者請勿混用。
5、本公司直銷中心聯系方式:400-9200-759,直銷中心傳真:021-50380285,
直銷中心電子郵箱:[email protected]。
(三)機構投資者在代銷機構的開戶與認購程序以各代銷機構的規定為準。
(四)繳款方式
1、機構投資者通過代銷機構認購需準備足額的認購資金存入指定的資金結
算賬戶,由代銷機構扣款。
2、通過直銷中心認購的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款。在辦理
匯款時,投資者務必注意以下事項:
(1)投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一
致;
(2)投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其交易賬戶號,因未填寫或填
寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔;
(3)投資者匯款時,應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息,
包括匯款人和備注欄內容,投資者在銀行填寫劃款憑證時,請寫明用途;
(4)投資者匯款金額不得小于欲申請的認購金額;
(5)機構投資者應在提出認購申請當日 16:30 之前,將足額認購資金劃至
本公司的直銷專戶。
賬戶名稱:湘財基金管理有限公司
開戶行:交通銀行上海交銀大廈支行
賬號:310066577018800496811
大額實時現代支付系統號:301290050852
投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔任何責任。
3、機構投資者的認購款項于申請當日的 16:30 前到賬,該申請方為有效申
請;申請之日 16:30 資金未到賬者,如果投資者選擇延期,且認購資金可于下兩
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個工作日(該工作日仍處于募集期內)內到賬,直銷中心將把認購申請轉為資金
實際到賬的工作日接受的申請;如果投資者不選擇延期、或認購款項在募集期內
未到賬,該申請將被視為無效申請。
4、至募集期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者的指定
資金結算賬戶:
(1)投資者劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
(2)投資者劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
(3)投資者劃來資金,但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的;
(4)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
(5)其它導致認購無效的情況。
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五、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1、個人投資者通過代銷機構辦理基金業務,必須事先開立各代銷銀行及證
券公司的資金賬戶卡或存折;個人投資者通過直銷中心辦理基金業務,必須事先
開立銀行活期存款賬戶,作為直銷資金結算賬戶,該銀行賬戶戶名須與基金賬戶
戶名一致。
2、個人投資者認購本基金,可以在本公司直銷中心以及代銷機構銷售網點
辦理。通過本公司網上直銷和代銷機構銷售網點每個基金賬戶首次認購 A 類或
C 類基金份額,最低額為人民幣 10.00 元(含認購費),追加認購最低金額為
10.00 元(含認購費);直銷柜臺每個基金賬戶認購的最低金額為人民幣
50,000.00 元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,
以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投
資者不受首次認購最低金額的限制,但受追加認購最低金額的限制。
(二)通過湘財基金直銷中心辦理開戶和認購的程序
1、開戶及認購的時間
直銷柜臺:個人客戶開戶及認購業務的辦理時間為基金份額發售日的上午 9:
00 至 11:30、下午 13:00 至 17:00(周六、周日及法定節假日不受理)。
基金公司網上直銷:個人客戶開戶及認購業務的辦理時間為基金份額發售日
的任意時間(包括周六、周日及法定節假日),每一發售日 15:00 以后提交的申
請,視為下一工作日提交的申請辦理。發售末日截止為當日 15:00 前。
2、開立基金賬戶
直銷柜臺:個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:
(1)提供填妥并本人簽字的《基金賬戶開戶申請書(個人)》原件;
(2)出示投資者本人有效身份證明原件,提供本人簽字的復印件(如為第
二代身份證,應提供正反面復印件);
(3)出示投資者本人銀行儲蓄存折或銀行借記卡原件,提供本人簽字的復
印件;
(4)提供填妥并本人簽字的《印鑒卡》、《個人投資者風險承受能力測試》
(適用于普通投資者)、《個人投資者承諾函及風險揭示函》、《產品與風險等級匹
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配表(普通投資者)》、《個人稅收居民身份聲明文件》、《證券投資基金投資人權
益須知》原件;
(5)投資者如需開通電子交易委托服務,須提供填妥并本人簽字的《基金
傳真及電子文檔委托協議書》原件(如開通電子交易委托);
(6)如為專業投資者,需提供相關專業投資者認定材料;
(7)投資人如未滿十八周歲,須同時出示未成年人本人及其監護人的身份
證件以及能證明監護與被監護關系的有效證件原件及復印件,以及基金管理人以
謹慎原則認為需要提供的其他文件或證件;
(8)委托他人辦理的,需提供《授權委托書》(委托人親筆簽字或簽章),
并提供委托人有效身份證復印件,出示代辦人有效身份證明原件,提供代辦人本
人簽字的復印件(如為第二代身份證,應提供正反面復印件);代辦人必須為年
滿十八周歲的成年人。其他辦理業務所需資料,請登錄本公司官方網站
(http://www.xc-fund.com)查詢或撥打客服熱線 400-9200-759 咨詢。
基金公司網上直銷:個人投資者申請開立基金賬戶時請按照本公司網站
(http://www.xc-fund.com)相關指南進行操作,無須提供書面材料。
3、提出認購申請
直銷柜臺:
個人投資者辦理認購申請時需準備以下資料:
(1)填妥并由本人或代辦人或監護人簽署的《基金交易類業務申請書(個
人)》;
(2)普通投資者需提供填妥并由本人或代辦人或監護人簽署的《個人投資
者承諾函及風險揭示函》原件;
(3)投資者需提供有效身份證件原件及正反面復印件;
(4)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/轉賬回執;
(5)委托他人辦理的,需提供《授權委托書》(委托人親筆簽字或簽章),
并提供委托人有效身份證復印件,出示代辦人有效身份證明原件,提供代辦人本
人簽字的復印件(如為第二代身份證,應提供正反面復印件);代辦人必須為年
滿十八周歲的成年人。
基金公司網上直銷:
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個人投資者申請辦理認購申請時請按照本網站(http://www.xc-fund.com)相
關指南進行操作,無須提供書面材料。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。
4、投資者提示
(1)請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷柜臺索取開戶和認購申請表。
個人投資者也可從本公司網站(http://www.xc-fund.com)上下載有關直銷業務表
格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
(2)直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同,個人投資者請勿混用。
(3)湘財基金直銷中心聯系方式:400-9200-759, 直銷中心傳真:021-
50380285,直銷中心電子郵箱:[email protected]。
(三)個人投資者在代銷機構的開戶與認購程序以各代銷機構的規定為準。
(四)繳款方式
1、個人投資者通過代銷網點認購只需準備足額的認購資金存入指定的資金
結算賬戶,由代銷機構扣劃相應款項。
2、通過基金公司網上直銷認購的個人投資者,應按照基金公司網上直銷業
務相關規定繳款。
3、通過直銷柜臺認購的個人投資者,則需通過全額繳款的方式通過銀行轉
賬匯款到湘財基金直銷專戶。
個人投資者應在提出認購申請當日下午 16:30 之前,將足額認購資金劃至本
公司的直銷專戶,該劃款賬戶須為投資者本人賬戶。
賬戶名稱:湘財基金管理有限公司
開戶行:交通銀行上海交銀大廈支行
賬號:310066577018800496811
大額實時現代支付系統號:301290050852
投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔任何責任。
4、投資者在銀行填寫劃款憑證時,請寫明用途。
5、投資者的認購款項于申請當日的 16:30 前到賬,該申請方為有效申請;
申請之日 16:30 資金未到賬者,如果投資者選擇延期,且認購資金可于下兩個工
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作日(該工作日仍處于募集期內)內到賬,直銷中心將把認購申請轉為資金實際
到賬的工作日接受的申請;如果投資者不選擇延期、或認購款項在募集期內未到
賬,該申請將被視為無效申請。
6、至募集期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者指定的
資金結算賬戶:
(1)投資者劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
(2)投資者劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
(3)投資者劃來資金,但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的;
(4)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
(5)其它導致認購無效的情況。
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六、清算與交割
(一)本基金募集期間募集的資金存入專用賬戶,在基金募集行為結束
前,任何人不得動用。募集期間發生的信息披露費、會計師費和律師費等各項
費用,不從基金財產中列支。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基
金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄
為準。
(二)本基金權益登記由本基金注冊登記機構在募集結束后完成。
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七、退款事項
(一)基金募集結束后,以下情況將被視為無效認購:
1、投資者劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
2、投資者劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
3、投資者劃來資金,但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的;
4、投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額;
5、其他導致認購無效的情況。
(二)投資者的無效認購資金,將于基金合同生效之日起 2 個工作日內劃
往投資者指定的銀行賬戶,該退回款項產生的利息等損失由投資者自行承擔。
(三)募集失敗的處理
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責
任:
1、以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行
同期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付的一切費用應由各方各自
承擔。
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八、基金的驗資與備案
本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億
份,基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,
基金募集期限屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金
發售,并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資,基金管理人自收到驗資報告之日起
10 日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效;
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用;鹜泄苋说谋O督職責自《基金合同》生效之日起開始。
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九、發售費用
募集期間發生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用由基金管理人承
擔,不從基金財產中列支。若基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承擔因
募集行為而產生的債務和費用。
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十、本次發行有關當事人和中介機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
名稱:湘財基金管理有限公司
住所:上海市靜安區共和路169號2層40室
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓5樓
法定代表人:王小平
成立時間:2018年7月13日
電話:021-50606800
傳真:021-50380285
聯系人:孟爽
客戶服務電話:400-9200-759
網站:http://www.xc-fund.com
2、代銷機構
(1)代銷證券公司
1)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
法定代表人:周杰
客服電話: 95553
聯系人:李楠
電話:021-23219061
2)湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人:孫永祥
客服電話: 95351
聯系人: 江恩前
電話: 021-38784580-8920
傳真:021-38784580
(2)代銷第三方機構
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1)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
法定代表人:其實
客服電話:95021
聯系人:王維
電話:021-54509977
傳真:021-64385308
2)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路1號903室
法定代表人:凌順平 客服電話:95105885
聯系人:洪泓
電話:0571-88911818-8659
傳真:0571-86800423
3)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人:
王鋒 客服電話:95177
聯系人:王鋒
電話:15298383910
傳真:025-66996699
4)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:上海萬得基金銷售有限公司
法定代表人:黃祎
客服電話:4007991888
聯系人:徐亞丹
電話:021-50712782
傳真:021-20700888
5)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
法定代表人:楊文斌
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客服電話:4007009665
聯系人:徐超逸
電話:021-20613988-6671
傳真:021-50325989
6) 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
法定代表人:李興春
客服電話:4009217755
聯系人:陳孜明
電話:021-50583633
傳真:021-50583633
7)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
客服電話:4000618518
聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
8) 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
客服電話:020-89629066
聯系人:熊燕芳
電話:13632330708
傳真:020-89629011
9) 海銀基金銷售有限公司
注冊地址:上海浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人:劉惠
客服電話:4008081016 
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聯系人:毛林
電話:021-80133597
傳真:021-80133413
10)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人:祖國明
客服電話:95188
聯系人:李雁雯
電話:021-61686888
傳真:0571-22905999
11)喜鵲財富基金銷售有限公司
注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
法定代表人:陳皓
客服電話:4006997719
聯系人:張萌
電話:010-58349088
傳真:010-88371180
12)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海定區中關村大街11號11層1108號
法定代表人:王偉剛
客服電話:4006199059
聯系人:宋子琪
電話:010-56251471
傳真:010-62680827
(二)注冊登記人
名稱:湘財基金管理有限公司
住所:上海市靜安區共和路169號2層40室
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓5樓
法定代表人:王小平
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成立時間:2018年7月13日
電話:021-50606800
傳真:021-50380285
聯系人:董志林
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海源泰律師事務所
住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯系人:劉佳
經辦律師:劉佳、劉翠
(四)審計基金資產的會計師事務所
名稱:天健會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:浙江省杭州市西湖區西溪路128號9樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉中路二段198號新世紀大廈19樓
執行事務合伙人:胡少先
聯系電話:0731-85179851
傳真:0731-85179801
聯系人:田冬青
經辦注冊會計師:黃源源、張笑
湘財基金管理有限公司
二零一九年十一月十五日
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