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中泰中證500指數增強型基金份額發售公告

2019/11/18 8:42:22  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:基金管理人:中泰證券(上海)資產管理有限公司基金托管人:興業銀行股份有限公司二〇一九年十一月中泰中證500指數增強型證券投資基金基金份額發售公告1重要提示1、中泰中證500指數增強型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督

基金管理人:中泰證券(上海)資產管理有限公司
基金托管人:興業銀行股份有限公司
二〇一九年十一月
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
1
重要提示
1、中泰中證 500 指數增強型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集
已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2019]1840
號注冊。中國證監會對本基金的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前
景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式股票型證券投資基金。
3、本基金的管理人和注冊登記機構為中泰證券(上海)資產管理有限公司
(以下簡稱“本公司”或“基金管理人”),托管人為興業銀行股份有限公司(以
下簡稱“興業銀行”)。
4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法
律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金首次募集不設規模上限。
6、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況,請詳細閱讀《中泰中證 500 指數增強型證券投資基金招募說明書》
(以下簡稱“《招募說明書》”)。本基金的《基金合同》、《托管協議》、《招
募說明書》及本公告將同時發布在基金管理人網站(www.ztzqzg.com)和中國證
監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投資者如有疑問,可撥打
本公司客戶服務電話(400-821-0808)及各銷售機構客戶服務電話。
7、本基金自 2019 年 11 月 18 日起至 2019 年 12 月 6 日止公開發售。本公司
也可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。本基金的發
售期最長不超過 3 個月,自基金份額開始發售之日起計算。
8、投資者可以通過本公司直銷柜臺、網上直銷平臺(網址:www.ztzqzg.com)
和本公司指定的其他銷售機構(以下或稱“其他銷售機構”)認購本基金。本基
金銷售機構名單詳見下文、本基金《招募說明書》以及管理人網站。本基金發售
期間,本公司可以根據情況增減或變更基金銷售機構。
9、投資者在首次認購本基金時,需按基金銷售機構的規定,提出開立本公
司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。在基金份額發售期間基金賬戶開戶和認
購申請手續可以同時辦理。除法律法規另有規定外,一個投資者只能開立和使用
一個基金賬戶,已經開立本公司基金賬戶的投資者可免予申請開立基金賬戶。
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投資者應保證用于購買本基金的資金來源合法并符合現時有效的法律法規
規定。投資者應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。
投資者辦理開戶及認購所需提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期,請及
時辦理相關更新手續,以免影響認購。
若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的,基金管理
人和銷售機構不承擔認購失敗責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外
的其他銷售機構購買本基金,則需要在該銷售機構網點增開“交易賬戶”,然后
再認購本基金。投資者在辦理完開戶和認購手續后,應及時到銷售網點查詢確認
結果。
10、本基金各銷售機構的銷售網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各銷
售機構咨詢。如所在區域未開設銷售網點,投資者可撥打本公司的客戶服務電話
(400-821-0808)咨詢基金認購事宜。由于各基金銷售機構系統及業務安排等原
因,工作日的具體業務辦理時間可能有所不同,投資者應參照各基金銷售機構的
具體規定。
11、本基金每筆認購的最低金額為人民幣 10 元(含認購費)。投資者通過
本公司直銷柜臺認購本基金份額時,首次認購最低金額為人民幣 100,000 元(含
認購費),追加認購最低金額為人民幣 10,000 元(含認購費);通過本公司網
上直銷平臺認購本基金份額時,每次認購最低金額為人民幣 1,000 元(含認購費)。
各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業
務規定為準。
12、 本基金發售期間,如單個投資者累計認購的基金份額數超過基金認購
總份額的 50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行
限制;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該筆全部或者部分認購申請。投資者認購
的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
13、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。投資者在
份額發售期內可以多次認購基金份額,已經正式受理的認購申請不得撤銷。
14、發售期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不
得動用。有效認購款項在發售期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
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人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。認購份額的計算保留到小數點
后 2 位,小數點 2 位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財
產承擔。
15、風險提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分
散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基
金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自
身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一
種風險,即當單個開放日基金的凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的百分之
十時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。
一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。
本基金為股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型
基金和貨幣市場基金。同時本基金為指數基金,通過跟蹤標的指數表現,具有與
標的指數以及標的指數所代表的股票市場組合相似的風險收益特征。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資者在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分
考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等
投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時
也需承擔相應的投資風險;鹜顿Y中的風險包括:由于經濟、政治、社會等環
境因素的變化對證券價格造成的市場風險,金融工具的一方到期無法履行約定義
務致使本基金遭受損失的信用風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的運
作管理風險,流動性風險,本基金的特定風險,本基金法律文件風險收益特征表
述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險,其他風險等。
本基金采用證券公司交易模式和結算模式,即本基金將通過基金管理人選定
的證券經營機構進行場內交易并由選定的證券經營機構作為結算參與人代理本
基金進行結算,該種交易結算模式可能存在信息系統風險、操作風險、資金使用
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效率降低的風險、交易結算風險、投資信息安全保密風險等風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績不構
成對本基金業績表現的保證;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原
則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,
由投資者自行負擔。
本基金在認購期內按 1 元人民幣初始面值發售,在市場波動等因素的影響下,
基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解
基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況
等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。
16、本公司可綜合各種情況對發售安排做適當調整。本公司擁有對本基金份
額發售公告的最終解釋權。
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一、本次份額發售基本情況
(一) 基金基本信息
1、基金名稱:中泰中證 500 指數增強型證券投資基金
2、基金代碼:
A 類基金份額代碼:008112
A 類基金份額簡稱:中泰中證 500 指數增強 A
C 類基金份額代碼:008113
C 類基金份額簡稱:中泰中證 500 指數增強 C
3、基金類別:股票型證券投資基金
4、基金運作方式:契約型開放式
5、基金的存續期限:不定期
(二) 基金份額面值
本基金份額初始面值為人民幣 1.00 元。
(三) 基金份額分類
本基金根據認購/申購費用及銷售服務費等收取方式的不同,將基金份額分
為不同的類別。在投資人認購、申購基金時收取認購、申購費用,而不從本類別
基金資產中計提銷售服務費的,稱為 A 類基金份額;在投資人認購、申購基金
份額時不收取認購、申購費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱
為 C 類基金份額。
本基金 A 類基金份額、C 類基金份額分別設置代碼。由于基金銷售費用的
不同,本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份
額累計凈值,計算公式如下:
T 日某類基金份額的基金份額凈值=T 日該類基金份額的基金資產凈值/T
日該類基金份額的基金份額余額總數
投資人在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金
份額類別之間不得相互轉換。
基金管理人可根據基金實際運作情況,在不違反法律法規、基金合同的約定
以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,
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增加新的基金份額類別,或取消某基金份額類別的銷售,或對基金份額分類辦法
及規則進行調整并公告,不需召開基金份額持有人大會審議。
(四) 基金發售對象
本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(五) 基金銷售機構
本基金通過本公司直銷柜臺、網上直銷平臺以及本公司指定的其他銷售機構
公開發售。
1、直銷機構:
(1)中泰證券(上海)資產管理有限公司直銷柜臺
地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
郵編:200120
網站:www.ztzqzg.com
傳真:021-68883868
客服電話:400-821-0808
(2)中泰證券(上海)資產管理有限公司網上直銷平臺
地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
郵編:200120
網站:www.ztzqzg.com
傳真:021-68883868
客服電話:400-821-0808
2、其他銷售機構
中泰證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售
有限公司、上海好買基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、上海聯泰
基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、
南京蘇寧基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售
有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司。
本基金發售期間,本公司可以根據情況增減或變更基金銷售機構并在本公司
網站披露。
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(六) 份額發售時間安排
本基金的份額發售時間自 2019 年 11 月 18 日起至 2019 年 12 月 6 日止。本
公司也可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。本基金
的發售期最長不超過 3 個月,自基金份額開始發售之日起計算。
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二、發售方式及相關規定
(一) 發售方式
本基金通過本公司直銷柜臺、網上直銷平臺及其他銷售機構的銷售網點同時
面向個人和機構投資者公開發售。
(二) 認購程序
認購時間安排、認購時應提交的文件和辦理的手續及其他詳細信息,可咨詢
銷售機構經辦人員或撥打銷售機構客戶服務電話。
(三) 認購方式及確認
1、本基金的認購采用金額認購方式。投資者在份額發售期內可以多次認購
基金份額,已經正式受理的認購申請不得撤銷。
2、當日(T 日)在規定時間內提交的申請,投資者通常應在 T+2 日到銷售
機構查詢認購申請的受理結果。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定
成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構的確
認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢。
(四) 認購費率
本基金 A 類基金份額在認購時收取認購費,C 類基金份額不收取認購費。發
售期內投資者可多次認購本基金,認購費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金的 A 類基金份額認購費率如下:
認購金額(M) 認購費率
M<100萬元 0.80%
100萬元≤M<500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取,每筆1,000元
(五) 認購份額的計算及舉例
本基金采用金額認購的方式。認購金額包括認購費用和凈認購金額。
認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:
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認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后 2 位,小數點后第 3 位及以后的部分四舍五
入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
(1)對于認購本基金 A 類基金份額的投資者,認購份額的計算方法如下:
認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
(2)對于認購本基金 C 類基金份額的投資者,認購份額的計算公式如下:
凈認購金額=認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
(3)認購份額的計算保留到小數點后 2 位,小數點后第 3 位及以后的部分
四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例 1:某投資人投資 10,000.00 元認購本基金 A 類基金份額,認購費率為
0.80%,假定募集期間認購資金所得利息為 3.00 元,則根據公式計算出:
凈認購金額=10,000.00/(1+0.80%)=9,920.63 元
認購費用=10,000.00–9,920.63=79.37 元
認購份額=(9,920.63+3.00)/1.00=9,923.63 份
即:投資人投資 10,000.00 元認購本基金 A 類基金份額,假定認購資金利息
為 3.00 元,則可得到 9,923.63 份 A 類基金份額。
例 2:某投資人投資 10,000.00 元認購本基金 C 類基金份額,假定募集期間
認購資金所得利息為 3.00 元,則根據公式計算出:
凈認購金額=10,000.00 元
認購份額=(10,000.00+3.00)/1.00=10,003.00 份
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即:投資人投資 10,000.00 元認購本基金 C 類基金份額,假定認購資金利息
為 3.00 元,則可得到 10,003.00 份 C 類基金份額。
(六) 發售期利息及認購份額余額的處理方式
有效認購款項在發售期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息以登記機構的記錄為準。
上述認購費用、認購份額以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此誤差產
生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。
(七) 認購份額限制
本基金每筆認購的最低金額為人民幣 10 元(含認購費)。投資者通過本公
司直銷柜臺認購本基金份額時,首次認購最低金額為人民幣 100,000 元(含認購
費),追加認購最低金額為人民幣 10,000 元(含認購費);通過本公司網上直
銷平臺認購本基金份額時,每次認購最低金額為人民幣 1,000 元(含認購費)。
各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業
務規定為準。
本基金發售期間,如單個投資者累計認購的基金份額數超過基金總份額的
50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制;
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例
要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資者認購的基金份
額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
基金管理人亦可對發售期間單個投資者的累計認購金額設置其它限制,具體
限制和處理方法請參見相關公告。
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三、直銷機構開戶與認購程序
(一)直銷柜臺的開戶與認購程序
1、注意事項
(1)業務辦理時間:發售期間每日 9:00-17:00(周六、周日及節假日不
營業)。
(2)投資者認購本基金時,應開立本基金登記機構提供的基金賬戶。本公
司直銷中心辦理投資者的基金賬戶開立手續。
(3)已在我公司直銷中心成功開立基金賬戶的投資者,如擬通過其他銷售
機構辦理基金業務,應在該銷售機構處開立交易賬戶。
(4)投資者在開立基金賬戶的同時,可以認購本基金。
(5)在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、
分紅及無效認(申)購的資金退款結算賬戶。
(6)有意在直銷中心認購本基金的投資者需盡早向直銷中心索取開戶和認
購申請表及相關資料,投資者也可從本公司的網站(www.ztzqzg.com)上下載有關
表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
(7)直銷中心與銷售網點的申請表不同,投資者請勿混用。
2、開戶
(1)投資者可在本公司直銷中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、
準確,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤,本公司不承擔任何責任。
(2)選擇在直銷中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。
(3)機構投資者
機構投資者在直銷柜臺申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
1)企業營業執照(三證合一)復印件加蓋公章;
2) 經營業務許可證或金融業務許可證復印件加蓋公章(僅金融機構提供);
3)法定代表人身份證件復印件加蓋公章;
4)授權經辦人身份證件復印件加蓋公章;
5)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》復印件
加蓋公章;
6)產品成立備案相關證明材料復印件并加蓋公章(僅當以產品名義開戶時
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提供);
7)填妥的《賬戶業務申請表(機構)》或《賬戶業務申請表(產品)》(僅
限以產品開戶),并加蓋單位公章、法定代表人私章、授權經辦人簽字,一式兩
份;
8)填妥的《業務授權委托書》加蓋公章和法定代表人私章;
9)加蓋預留印鑒的《預留印鑒卡》,加蓋公章,一式兩份;
10)填妥的《投資者風險承受能力評估問卷》,并加蓋公章;
11)填妥的《傳真交易協議書》,并加蓋公章,一式兩份;
12)填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》,加蓋機構印章并由授
權經辦人簽字;
13)填妥的《機構稅收居民身份聲明文件》,加蓋機構印章并由授權經辦人
簽字;
14)填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》(根據《機構稅收居民身份聲
明文件》決定是否需要提供),加蓋機構印章并由授權經辦人簽字;
15)管理人要求的其他材料。
(4)開戶申請得到受理的投資者,可自申請日(T 日)后第二個工作日到
直銷中心辦理基金賬戶確認手續。
3、繳款
投資者認購本基金,應在辦理認購前通過匯款等方式將足額認購資金匯入本
公司直銷清算賬戶:
戶名:中泰證券(上海)資產管理有限公司
賬號:122905217710302
開戶銀行:招商銀行上海分行營業部
支付系統行號:308290003020
全國聯行號:096819
在辦理匯款時,投資者務必注意以下事項:
(1)投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一
致。
(2)投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在中泰證券(上海)資產管
理有限公司直銷中心開戶時分配的交易賬號,因未填寫或填寫錯誤導致的認購無
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效或資金劃轉錯誤的,本公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
(3)投資者匯款時,應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息,
包括“匯款人”和“匯款備注”欄內容。
(4)投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。
4、認購
(1)機構投資者辦理認購手續需提供下列資料:
1)填妥的《交易申請表(機構)》,加蓋預留印鑒并由授權經辦人簽字;
2)劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件;
3)前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件;
4)本公司規定的認購基金時需提供的其他材料。
注:在辦理交易時,普通投資者需配合本公司完成交易雙錄工作。
(2)注意事項
本公司直銷柜臺不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金
賬戶的當天可辦理認購申請,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。
1)認購申請當日 17:00 之前,若機構投資者的認購資金未到達本公司直銷
收款賬戶,則當日提交的認購申請作無效處理。
2)基金發售期結束,以下將被認定為無效認購:a、投資者劃來資金,但逾
期未辦理開戶手續或開戶不成功的;b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手
續的;c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的; d、投資者開戶成
功,但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方
式或“電匯”方式的;e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
3)認購資金在基金注冊登記機構確認為無效認購后 T+2 個工作日劃往投資
者指定銀行賬戶。
4)投資者 T 日提交開戶申請和認購申請后,可于 T+1 個工作日到本公司
直銷柜臺、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。認
購確認結果可于基金成立后查詢。
5)機構投資者通過本公司以外各銷售機構認購的,開立基金賬戶和認購程
序以各銷售機構的規定為準。
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
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(二)網上直銷交易平臺的開戶及認購程序
1、個人投資者可登錄本公司的網站(www.ztzqzg.com),參照網站上公布
的《網上直銷業務辦理規則》辦理開戶和認購業務。
2、尚未開通本公司網上交易的個人投資者,可以持本公司支持網上交易的
銀行卡登錄本公司網站(www.ztzqzg.com),根據頁面提示進行開戶操作,在開
戶申請提交成功后,即可直接通過本公司網上直銷交易平臺進行認購。
3、已經開通本公司網上交易的個人投資者,請直接登錄網上直銷交易平臺
進行認購。
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
15
四、其他銷售機構的開戶與認購程序
(一)注意事項
1、業務辦理時間:以本基金其他銷售機構的規定為準。
2、投資者通過其他銷售機構辦理本基金的認購時,必須事先在該銷售機構
處開立資金賬戶并存入足夠的認購資金。
(二)通過本基金其他銷售機構辦理開戶與認購程序
本基金其他銷售機構的開戶與認購流程詳見各銷售機構的業務規則和有關
說明。
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
16
五、清算與交割
(一)本基金的有效認購款項在發售期間產生的利息將折算為基金份額(折
算份額為投資者認購時選擇的相應類別),歸基金份額持有人所有,其中利息轉
份額以登記機構的記錄為準。利息折算份額不收取認購費。
(二)本基金發售期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束
前,任何人不得動用。
(三)若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效,無效申請部分對應的
認購款項將退還給投資者。
(四)本基金份額發售結束后由登記機構完成權益登記。投資者應在本基金
合同生效后,到其辦理認購業務的銷售網點查詢實際認購份額。
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17
六、基金的驗資與基金合同生效
(一)基金驗資和備案條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,基金
管理人依據法律法規及《招募說明書》可以決定停止基金發售,并在 10 日內聘
請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會辦理基金
備案手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效;
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金發售期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。
(二)基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果發售期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
2、在基金發售期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期存款利息。
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
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七、本次份額發售當事人或中介機構
(一) 基金管理人
名稱:中泰證券(上海)資產管理有限公司
住所:上海市黃浦區延安東路 175 號 24 樓 05 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
法定代表人:章飚
設立日期:2014 年 8 月 13 日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可[2014]355 號
開展公開募集證券投資基金管理業務批準文號:中國證監會證監許可
[2017]2342 號
組織形式:其他有限責任公司
注冊資本:壹億陸仟陸佰陸拾陸萬元整
存續期限:持續經營
客服電話:400-821-0808
(二) 基金托管人
名稱:興業銀行股份有限公司
住所:福建省福州市湖東路 154 號
辦公地址:上海市江寧路 168 號
法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
成立時間:1988 年 8 月 22 日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字[2005]74 號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:207.74 億元人民幣
存續期間:持續經營
電話:021-52629999-212163
聯系人:曾思綺
(三) 基金銷售機構
1、直銷機構
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
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(1)中泰證券(上海)資產管理有限公司直銷柜臺
注冊地址:上海市黃浦區延安東路 175 號 24 樓 05 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
郵編:200120
網站:www.ztzqzg.com
傳真:021-68883868
客服電話:400-821-0808
(2)中泰證券(上海)資產管理有限公司網上直銷平臺
注冊地址:上海市黃浦區延安東路 175 號 24 樓 05 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
郵編:200120
網站:www.ztzqzg.com
傳真:021-68883868
客服電話:400-821-0808
2、其他銷售機構
(1)中泰證券股份有限公司
注冊地址:山東省濟南市經七路 86 號
辦公地址:山東省濟南市經七路 86 號
法定代表人:李瑋
網址:www.zts.com.cn
客服電話:95538
(2)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號東方財富大廈
法定代表人:其實
網址:www.1234567.com.cn
客服電話:95021 或 400-1818-188
(3)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸金所環路 1333 號
辦公地址:上海市浦東新區陸金所環路 1333 號
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
20
法定代表人:王之光
網址:www.lufunds.com
客服電話:400-821-9031
(4)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓
法定代表人:楊文斌
網址:www.howbuy.com
客服電話:400-700-9665
(5)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
辦公地址:廣東省廣州市海珠區琶洲大道東路 1 號保利國際廣場南塔
1201-1203
法定代表人:肖雯
網址:www.yingmi.cn
客服電話:020-89629066
(6)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518號8座3層
法定代表人:尹彬彬
網址:www.66liantai.com
客服電話:400-166-6788
(7)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路 1687 號 2 號樓
法定代表人:汪靜波
網址:www.noah-fund.com
客服電話:400-821-5399
(8)上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 1 號樓
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21
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 1 號樓
法定代表人:馮軼明
網址:www.zhengtongfunds.com
客服電話:400-820-1515
(9)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號
法定代表人:王鋒
網址:www.snjijin.com
客服電話:95177
(10)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代表人:鐘斐斐
網址:danjuanapp.com
客服電話:400-061-8518
(11)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號院 A 座
法定代表人:江卉
網址:kenterui.jd.com
客服電話:400-098-8511
(12)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北 6 號樓 5
樓 503
辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北 6 號樓 5
樓 503
法定代表人:王旋
網址:www.hgccpb.com
客服電話:4000-555-671
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(13)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路 1 號 903 室
辦公地址:杭州市西湖區文二西路 1 號元茂大廈 903 室
法定代表人:吳強
網址:www.5ifund.cn
客服電話:952555
(四) 注冊登記機構
名稱:中泰證券(上海)資產管理有限公司
注冊地址:上海市黃浦區延安東路 175 號 24 樓 05 室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1002-1003 室
法定代表人:章飚
傳真:021-50933716
客服電話:400-821-0808
(五) 律師事務所和經辦律師
名稱:上海市通力律師事務所
注冊地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
負責人:俞衛鋒
聯系人:丁媛
經辦律師:黎明、丁媛
(六) 會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 507
單元 01 室
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:021-23238888
中泰中證 500 指數增強型證券投資基金 基金份額發售公告
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傳真:021-23238800
聯系人:金詩濤
經辦注冊會計師:張振波、金詩濤
中泰證券(上海)資產管理有限公司
2019 年 11 月 14 日
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