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中加科盈混合型基金發售公告

2019/11/18 8:42:22  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介:基金管理人:中加基金管理有限公司基金托管人:中國民生銀行股份有限公司二〇一九年十一月十四日中加科盈混合型證券投資基金發售公告2中加科盈混合型證券投資基金基金份額發售公告重要提示1.中加科盈混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集
基金管理人:中加基金管理有限公司
基金托管人:中國民生銀行股份有限公司
二〇一九年十一月十四日
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
2
中加科盈混合型證券投資基金基金份額發售公告
重要提示
1. 中加科盈混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證
券監督管理委員會證監許可【2019】【1600】號文注冊。中國證監會對本基金的
注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或保證。
2. 本基金是契約型開放式債券型基金。
3. 本基金管理人為中加基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”);基金托管
人為中國民生銀行股份有限公司;登記機構為中加基金管理有限公司。
4. 本基金自【2019】年【11】月【18】日起至【2019】年【12】月【6】日
止,通過銷售機構公開發售。
5. 本基金銷售機構為本公司直銷中心及和其他銷售機構。其中直銷機構指
本公司的直銷中心及本基金管理人網上交易系統;其他銷售機構請見“七、本次
發售當事人或中介機構”的“(三)銷售機構”。
6. 本基金募集對象包括符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法
律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據有
關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證
券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設
立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指
符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國
境外的機構投資者;人民幣合格境外機構投資者指符合相關法律法規規定,運用
來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。
7. 在基金發售期間基金賬戶開戶和基金認購申請手續可以同時辦理。
8. 投資者通過其他銷售機構單筆認購最低金額為 10.00 元(含認購費),追
加認購每筆最低金額為 10.00 元(含認購費)。各銷售機構對本基金最低認購限
額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人
電子自助交易系統認購,每筆認購最低金額為 10.00 元(含認購費),追加認購
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
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單筆最低金額為 10.00 元(含認購費)。通過本基金管理人直銷柜臺認購,單個
基金賬戶的首次最低認購金額為 100 萬元(含認購費),追加認購單筆最低金額
為 10.00 元(含認購費)。
9. 基金募集期間單個投資人的累計認購規模沒有限制,但如本基金單個投
資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的 50%,基金管理人可以采
取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制;鸸芾砣私邮苣彻P或者某
些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的,基金管理人有權拒
絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記
機構的確認為準。
10. 投資者通過銷售機構購買本基金時,需開立本基金登記機構提供的基金
賬戶,每個投資者僅允許開立一個基金賬戶。發售期內本公司指定銷售網點為投
資者辦理開立基金賬戶的手續。
11. 銷售機構對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷
售機構確實收到了認購申請,申請的成功確認應以基金登記機構的確認為準;
金合同生效后,投資人可以到原認購網點打印認購成交確認憑證,或通過中加基
金管理有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。
12. 本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在本公司網站(www.bobbns.com)和中國證監會基
金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加科盈混合型證券投資基金
招募說明書》和《中加科盈混合型證券投資基金基金合同》。投資人亦可通過本
公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金發售的相關事宜。如有疑問可撥打
本公司客服電話(400-00-95526)咨詢。
13. 本基金通過銷售機構進行本基金的銷售;銷售機構銷售本基金的城市名
稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等具體事項請詳見各銷售機構的相關業
務公告。
14. 對于未開設銷售網點地區的投資人,請撥打本公司的全國統一客戶服務
號碼:400-00-95526 咨詢購買事宜。
15. 基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整,并予以公告。
16. 風險提示
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
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證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投
資,降低投資單一證券所帶來的個別風險;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投
資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險、信用風險、流
動性風險、金融衍生品投資風險等,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合
規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金
的凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的百分之十時,投資者將可能無法及時
收回全部贖回款項。此外,本基金的特定風險包括:1)本基金是混合型基金,
股票投資占基金資產的比例為 0-45%,每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期
貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基
金資產凈值的 5%。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
因此股市、債市的變化將影響到基金業績表現。本基金管理人將發揮專業研究優
勢,加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研究,持續優化組合
配置,以控制特定風險。2)本基金投資資產支持類證券,由于資產支持證券一
般都針對特定機構投資人發行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種
的流動性較差,且抵押資產的流動性較差,因此,持有資產支持證券可能給組合
資產凈值帶來一定的風險。3)本基金《基金合同》生效后,連續 50 個工作日出
現基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元情形的,基
金管理人應當按照約定程序終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。因此
投資者有可能面臨基金合同自動終止的風險。詳見《招募說明書》“基金的風險
揭示”章節。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。
一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金屬于混合型
基金,預期風險與收益高于債券型基金與貨幣市場基金,低于股票型基金。上述
風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概
述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括
基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行“銷售適
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當性風險評價”,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,投資人在購買本基金
時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》
及《基金合同》等法律文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資
產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價
值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期
定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資者獲得收益,
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
本基金由中加基金管理有限公司依照有關法律法規及約定進行募集,并經中
國證監會證監許可【2019】1600 號文注冊。中國證監會對本基金募集的注冊,
并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基
金沒有風險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金以 1.00 元初始面值開展基金募
集,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可
能低于初始面值;鸬倪^往業績并不預示其未來表現;鸸芾砣斯芾淼钠渌
基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資
的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投
資風險,由投資者自行負擔。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的 50%,但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過 50%的除外。
一、本次發售基本情況
1. 基金名稱
中加科盈混合型證券投資基金(基金簡稱:中加科盈混合 A,基金代碼:
008033;中加科盈混合 C,基金代碼:008034)
2. 基金的類別
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混合型基金
3. 基金的運作方式
契約型開放式
4. 基金存續期限
不定期
5. 基金份額初始面值
本基金的初始份額面值為人民幣 1.00 元。
6. 投資目標
在嚴格控制風險的前提下,追求超過業績比較基準的投資回報,力爭實現資
產的長期、穩健增值。
7. 投資范圍和對象
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他
經中國證監會核準或注冊上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、
企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他
經中國證監會允許投資的債券)、貨幣市場工具(含同業存單)、債券回購、資產
支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具。
基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產的比例為 0%-45%,每個交易
日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%。其中,現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。
8. 發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資人。
9. 銷售機構
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本公司直銷機構和本公司指定的銷售機構聯系方式詳見本公告“七、本次發
售當事人或中介機構”的“(三)銷售機構”。
10. 發售時間安排與基金合同生效
本基金募集期為【2019】年【11】月【18】日起至【2019】年【12】月【6】
日止;基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當的調整,但整個募集期限自
基金份額發售之日起不超過三個月。
發售時間內,本基金若未達到法定備案條件,基金管理人將延長發售時間并
及時公告,但最長不超過法定募集期。
若募集期滿,本基金仍未達到法定備案條件,則本基金募集失敗,基金管理
人將把已募集資金并加計銀行同期存款利息在募集期結束后 30 天內退還給基金
認購人。
募集期限屆滿,若基金滿足基金備案的條件(即基金募集金額不少于 2 億元,
基金募集份額總額不少于 2 億份且認購基金的投資人不少于 200 人,下同),基
金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續,自中國證監會書面確認之日起,
基金備案手續辦理完畢,基金合同生效;基金管理人于收到中國證監會確認文件
的次日予以公告。
11. 基金認購方式與費率
(1)本基金的初始份額面值為人民幣 1.00 元
(2)認購費用
本基金在認購時收取基金認購費用。
本基金 A 類基金份額的認購費率由基金管理人決定,基金認購費用不列入
基金財產。本基金 C 類份額不收取認購費。本基金 A 類基金份額的認購費 如下
表:
認購金額 M(含認購費) 認購費率
認購費
M<100 萬 0.80%
100 萬≤M<300 萬 0.50%
300 萬≤M<500 萬 0.30%
M≥500 萬 按筆收取,1000 元/筆
本基金 A 類基金份額的認購費由認購 A 類基金份額的投資人承擔,不列入
基金財產。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項
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費用。投資者可以多次認購本基金,認購費率按每筆認購申請單獨計算。
(3)認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額人民幣 1.00 元。
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
(1)投資者認購 A 類基金份額的計算方式如下:
1)適用比例費率時,本基金 A 類基金份額的認購份額計算如下:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
2)適用固定費用時,本基金 A 類基金份額的認購份額計算如下:
凈認購金額=認購金額-固定費用
認購費用=固定費用
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
(2)投資者認購 C 類基金份額的計算方式如下:
認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例:某投資人投資 10,000 元認購本基金的 A 類基金份額,如果認購期內該
筆認購資金獲得的利息為 5 元,則其可得到的 A 類基金份額計算如下:
凈認購金額=10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元
認購費用=10,000-9,920.63=79.37 元
認購份額=(9,920.63+5)/1.00=9,925.63 份
即投資人投資 10,000 元認購本基金的 A 類基金份額,加上認購資金在認購
期內獲得的利息,可得到 9,925.63 份 A 類基金份額。
例:某投資人投資 100,000 元認購本基金的 C 類基金份額,如果認購期內該
筆認購資金獲得的利息為 15 元,則其可得到的 C 類基金份額計算如下:
認購份額=(100,000+15)/1.00=100,015.00 份
即投資人投資 100,000 元認購本基金 C 類基金份額,加上認購資金在認購期
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內獲得的利息,可得到 100,015.00 份 C 類基金份額。
(4)基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購本基金時,需按照銷
售機構規定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購
無效的款項退回。投資者通過其他銷售機構單筆認購最低金額為 10.00 元(含認
購費),追加認購每筆最低金額為 10.00 元(含認購費)。各銷售機構對本基金最
低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的具體規定為準。通過本基
金管理人電子自助交易系統認購,每筆認購最低金額為 10.00 元(含認購費),
追加認購單筆最低金額為 10.00 元(含認購費)。通過本基金管理人直銷柜臺認
購,單個基金賬戶的首次最低認購金額為 100 萬元(含認購費),追加認購單筆
最低金額為 10.00 元(含認購費)。
(5)投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額。認購申請一經登記機
構受理不得撤銷。
(6)基金募集期間單個投資人的累計認購規模沒有限制。但如本基金單個
投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的 50%,基金管理人可以
采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制;鸸芾砣私邮苣彻P或者
某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述 50%比例要求的,基金管理人有權
拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登
記機構的確認為準。
二、發售方式及相關規定
1. 發售期內銷售機構面向個人投資人和機構投資人發售本基金,本基金不
設最高認購限額。
2. 投資人在發售期內可多次認購本基金;認購申請一經登記機構受理,不
可以撤銷。
三、個人投資人的開戶與認購程序
個人投資人可以在銷售機構辦理基金賬戶開戶、認購申請。
一)中加基金直銷中心
中加基金直銷中心包括中加基金的直銷柜臺以及中加基金的電子自助交易
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系統。
個人投資者可以在中加基金直銷柜臺辦理基金賬戶開戶、認購申請。
(一)開戶須提供的資料
1、填妥并投資者本人簽字的《個人開戶申請表》;
2、有效身份證及簽字復印件。投資者提交其它證件的,由注冊登記機構根
據屆時有效的法律法規最后認定其是否有效;
3、提供同名銀行存折/卡原件及加上個人簽名的復印件;
4、銀行卡相應證明資料(如該卡以往任何業務的銀行回執單,回執單內容中
必須包含客戶名稱、證件號碼、銀行卡號、銀行簽章);
5、填妥并簽字的《個人投資者風險承受能力評估問卷》、《投資者權益須知》、
《風險揭示書》;
6、本人簽字確認的《個人稅收居民身份聲明文件》。
專業投資者
符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(五)項所規定的專業投
資者,應提供以下證明材料:
①銀行、證券、信托、保險等金融機構開具的,本人的存款、證券投資市值、
理財資產等合計不低于500萬元的證明材料,或者銀行工資卡提供其過往三年年
均收入不低于50萬元的流水證明;
②證明至少兩年前,個人有投資金融產品、證券的流水記錄;或者符合《證
券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(一)項所規定的專業投資者機構的高
級管理人員、獲得資格認證的注冊會計師、律師,且具有相關金融從業經歷并提
供職業資格證書、投資經歷或工作證明。
(二)開戶業務流程
柜臺辦理
1、投資人(經辦人)攜帶相關資料至直銷柜臺。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺。
3、直銷柜臺打印開戶業務受理回單,由投資人(經辦人)確認簽字。
4、投資人(經辦人)可于T+2日起查詢開戶是否成功。
(三)認購須提交資料
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1、個人身份證件
2、填妥并簽字的《交易類業務申請表》
3、填妥并簽字的《風險揭示書》
(四)認購業務流程
柜臺辦理
1、投資人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關資料,填妥《交易類業務申請表》,交由柜臺人員處理。
3、直銷柜臺打印認購業務受理回單,交由投資人。
4、投資人 T+2 日起可查詢認購受理是否成功,認購份額須基金成立后方可
查詢。
個人投資者還可以通過中加基金的電子自助交易系統認購本基金,根據電子
自助交易系統提示的操作步驟進行開戶及認購操作。
二)其他銷售機構
其他銷售機構的開戶和認購程序以其規定和說明為準。
四、機構投資人的開戶與認購程序
機構投資人可以在銷售機構的銷售網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。
一)中加基金直銷中心
(一)開戶須提供的資料
1、加蓋單位公章的企業營業執照正/副本;
2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的有效證明材料復印件(如《開戶許可證》
或《開立銀行賬戶申請表》等);
3、加蓋單位公章的法定代表人和經辦人有效身份證件復印件(二代身份證
需正反面);
4、填妥并加蓋單位公章的《機構開戶申請表》、《機構投資者風險承受能力
評估問卷》、《投資人權益須知》和《風險揭示書》;
5、填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章的《機構印鑒卡》一式三份;
6、填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的基金《業務授權委托書》;
7、如開通傳真交易,還須提供加蓋單位公章的《傳真交易協議書》一式兩
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份;
8、如為非金融機構,需提供填妥并加蓋單位公章的《機構稅收居民身份聲
明文件》;如為消極非金融機構,需額外提供填妥并加蓋單位公章的《控制人稅
收居民身份聲明文件》;
9、如為合伙企業形式,提供加蓋公章的企業合伙人名錄及各合伙人身份證
件證明;
10、如為 QFII 機構客戶,提供加蓋公章的《合格境外機構投資者證券投資
業務許可證》復印件;
11、如以產品為開戶主體,除需提供《產品開戶申請表》外,還需提供以下
資料:
◆如為金融機構的資產管理計劃,提供該資管計劃相關監管部門核準或備案
通過的文件;
◆如為信托公司產品,提供該產品獲得銀監會核準或備案通過的文件;
◆如為保險公司產品,提供該產品獲得保監會核準或備案通過的文件;
◆如為銀行理財產品,提供全國銀行業理財信息登記系統發放的該產品登記
通知書;
◆如為企業年金/社會保障基金/養老金產品,管理人應提供加蓋公章的管理
人資格證書、該年金獲得人力資源和社會保障局的確認函、托管行應提供加蓋公
章的企業年金基金管理機構資格證書
12、在識別非自然人客戶交易實際受益人時,需提供以下證明材料(包括但
不限于):
◆如為公司客戶,提供加蓋公章的以下資料:A、股權或控制權證明材料:
注冊證書、存續證明文件、公司章程等復印件;B 公司股東名單、股東持股數量
及持股類型(包含相關投票權類型);C 董事會及高級管理層名單;D 全部受益所
有人身份證明信息(包括姓名、地址、身份證件或身份證明文件的種類、號碼和
有效期)
◆如為合伙企業,提供加蓋公章的以下資料:(1)合伙協議;(2)備忘錄;
(3)合伙人名單以及持份額數量;(4)其他可以驗證受益人身份的相關文件。
◆如為信托產品,提供加蓋公章的以下資料:(1)信托合同;(2)備忘錄;
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(3)受托人營業執照;(4)委托人、受益人以及其他對信托實施最終有效控制
的自然人清單,包括姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有
效期限等信息;(5)其他可以驗證受益人身份的相關文件。
◆如為基金產品,提供加蓋公章的以下資料:(1)基金合同;(2)備忘錄;
(3)擁有超過 25%權益份額或者其他對基金進行控制的自然人清單,包括姓名、
地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息;(4)其他可
以驗證受益人身份的相關文件。
◆其他產品(除信托和基金外)的受益人標準參照信托或基金產品。
◆下述非自然人客戶的法定代表人或者實際控制人客戶可視同為受益人。
A 個體工商戶、個人獨資企業、不具備法人資格的專業服務機構。
B 經營農林漁牧產業的非公司制農民專業合作組織。
C 對于受政府控制的企事業單位。
提供證明材料包括:營業執照、出資證明等可以驗證法人代表人、實際控制
人的文件。
◆下述非自然人客戶的受益所有人可以不識別:
A 各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政
協機關和人民解放軍、武警部隊、參照公務員法管理的事業單位。
B 政府間國際組織、外國政府駐華使領館及辦事處等機構及組織。
專業投資者
◆符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(一)(二)(三)項規
定的專業投資者條件的,應當出示經營金融業務許可證或經金融監管部門批準設
立的批準文件等身份證明材料原件并提供加蓋公章的復印件。
◆符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(四)項所規定的專業
投資者,應提供以下證明材料:
①加蓋公章的上一年度財務報表,報表內容應列示凈資產不低于 2000 萬元,
金融投資不低于 1000 萬元。
②證明至少兩年前,公司有投資金融產品、證券的記錄(如仍為財務報表)
或其他投資經驗證明文件。
(二)開戶業務流程
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
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非臨柜辦理
1、經辦人將開戶資料及填妥的《機構開戶申請表》、《傳真交易協議書》等
資料郵寄或傳真到直銷柜臺。
2、經辦人打電話至直銷柜臺,確認資料無誤。
3、直銷柜臺根據客戶需要打印開戶業務受理回單,回傳給經辦人。
4、經辦人可于 T+2 日起查詢開戶是否成功。
柜臺辦理
1、投資人(經辦人)攜帶相關資料至直銷柜臺。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺。
3、直銷柜臺打印開戶業務受理回單,由投資人(經辦人)確認簽字。
4、投資人(經辦人)可于 T+2 日起查詢開戶是否成功。
(三)認購須提交資料
1、填妥并加蓋預留印鑒的《交易類業務申請表》
2、填妥并加蓋預留印鑒的《風險揭示書》
(四)認購業務流程
傳真辦理
1、經辦人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、經辦人將填妥的《交易類業務申請表》等資料傳真至直銷柜臺。
3、經辦人打電話至直銷柜臺,確認資料傳真無誤。
4、直銷柜臺根據客戶需要打印認購業務受理回單,傳真至經辦人。
5、經辦人將填妥的《交易類業務申請表》等原件郵遞至直銷柜臺。
6、經辦人 T+2 日起可查詢認購受理是否成功,認購份額須基金成立后方可
查詢。
柜臺辦理
1、投資人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關資料,填妥《交易類業務申請表》,交由柜臺人員處理。
3、直銷柜臺打印認購業務受理回單,交由投資人。
4、投資人 T+2 日起可查詢認購是否成功,認購份額須基金成立后方可查詢。
二)其他銷售機構
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
15
其他銷售機構的開戶和認購程序以其規定和說明為準。
五、清算與交割
1. 基金合同正式生效前,全部認購資金將被存放在本基金募集專戶中,認
購資金產生的銀行存款利息在募集期結束后折算成基金份額,歸投資人所有。投
資人認購資金的利息以登記機構的計算為準。
2. 本基金權益登記由基金登記機構在發售結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1. 本基金募集期限屆滿,由基金管理人按規定聘請法定驗資機構對認購資
金進行驗資并出具驗資報告,基金登記機構出具認購戶數證明。
2. 基金管理人應當按照規定辦理基金備案手續;自中國證監會書面確認之
日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
3. 基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
4. 募集期限屆滿,若本基金不能滿足基金備案的條件,基金管理人將:以
其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后三十日
內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款利息。
七、本次發售當事人或中介機構
(一) 基金管理人:中加基金管理有限公司
注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室
辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號
法定代表人:夏英
客戶服務中心電話: 400 009 5526
公司網址:www.bobbns.com
(二) 基金托管人:中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號
郵政編碼:100031
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
16
法定代表人:洪崎
成立日期:1996 年 2 月 7 日
基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101 號
組織形式:其他股份有限公司(上市)
注冊資本:28,365,585,227 元人民幣
存續期間:持續經營
(三)銷售機構
1. 直銷機構:中加基金管理有限公司
本基金直銷中心包括基金管理人的直銷柜臺以及基金管理人的電子自助交
易系統。
(1)本公司直銷柜臺聯系方式
辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號
注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室
法定代表人:夏英
全國統一客戶服務電話:400-00-95526
傳真:010-83197627
聯系人:江丹
公司網站:www.bobbns.com
募集期內,本基金還有可能新增或調整銷售機構,請注意留意或撥打本公司
公示的各銷售機構的客戶服務電話咨詢。
(四)登記機構:中加基金管理有限公司
注冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室
辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號
法定代表人:夏英
電話:400-00-95526
傳真:010-66226080
(五)律師事務所:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人:俞衛鋒
中加科盈混合型證券投資基金 發售公告
17
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陳穎華
經辦律師:黎明、陳穎華
(六)會計師事務所:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層
辦公地址:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層
法定代表人:鄒俊
經辦注冊會計師:李礫
電話:010-8508 7929
傳真:010-8518 5111
聯系人:管祎銘
中加基金管理有限公司
二零一九年十一月十四日
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